Público alvo

Diretores, gerentes, auditores, supervisores, coordenadores, especialistas e demais profissionais interessados no tema em questão.

Objetivo

· Adquirir competências para se tornar um oficial de Compliance;

· Observar o alinhamento das ações ao direcionamento estratégico.

· Trabalhar o conhecimento das pessoas e da organização como foco na cultura organizacional.

· Coordenar e sistematizar o processo de implantação de controles internos.

· Entender os objetivos da Governança Corporativa e Governança de TI.

· Conhecer as melhores práticas de Controles Internos e Compliance utilizados em cada organização.

Conteúdo Programático

Construindo uma área dedicada ao ambiente de compliance:

·     O escopo de Compliance Marcos regulatórios;

·     Compliance como elemento de governança Responsabilidades;

·     A importância do Programa de Compliance Agentes de Compliance;

·     Efetividade do programa Monitoramento e melhoria continua.

Principais pontos de um programa de Compliance:

·     Tone of the top Políticas de Compliance Conflito de interesses;

·     Controles e testes de aderência regulatória Due diligence;

·     Processos terceirizados Código de Ética;

·     Monitoramento de não conformidades Medidas disciplinares;

·     Canal de Denúncias Indicadores e Reporte Comunicação.

Prevenção à Atos Ilícitos:

·     Identificando o risco de lavagem de dinheiro corrupção na organização e nos parceiros Processos de KYC, KYP, KYS e KYE;

·     Cuidados em processos licitatórios Responsabilização por desvios e ações de remediação.

Metodologia: Exposição dos assuntos, mediante recursos de apoio, como Data show e quadros de exposição, debates, exercícios de fixação e estudos de caso.

Instrutor(a)

MSc. Marcos Assi

Currículo

Professor e Comendador MSc. Marcos Assi, CRISC, ISFS – Sócio-Diretor da MASSI Consultoria e Treinamento Ltda – especializada em Governança Corporativa, Compliance, Gestão de Riscos, Controles Internos, Mapeamento de processos, Segurança da Informação e Auditoria Interna. Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, Bacharel em Ciências Contábeis pela FMU, com Pós-Graduação em Auditoria Interna e Pericia pela FECAP, Certificação Internacional pelo ISACA – CRISC – Certified in Risk and Information Systems Control e Certificação pela Exin – ISFS – Information Security Foundation. Professor do curso de MBA da FECAP, da Saint Paul Escola de Negócios, do Centro Paula Sousa – FATEC, da SUSTENTARE Escola de Negócios de Joinville-SC, da FIA (Labfin), da UNIMAR – Universidade de Marilia – SP, da FADISMA – Faculdade de Direito de Santa Maria – RS, da ESP - Instituto de Especialização do Amazonas, da REGES – Rede Gonzaga de Ensino Superior de Dracena, da Universidade de São Caetano do Sul – USCS, da Trevisan Escola de Negócios, da Pós Impacta/Daryus Educação e Faculdade La Salle em Lucas do Rio Verde – MT.Instrutor de Controles Internos da CNF Brasilia – Confederação Nacional da Instituições Financeira. Instrutor de Controles Internos, Compliance, Auditoria da ABBC – Educação Corporativa. Instrutor do ICA (International Compliance Association), para Compliance de Prevenção a Lavagem de Dinheiro.

Autor dos livros: “Controles Internos e Cultura Organizacional – Como consolidar a confiança na gestão do negócio” – Saint Paul Editora – 2ª Edição – 2014

“Gestão de Riscos com Controles Internos – Ferramentas, certificações e métodos para garantir a eficiência dos negócios” – Saint Paul Editora – 2012

“Gestão de Compliance e seus desafios – Como implementar controles internos, superar dificuldades e manter a eficiência dos negócios”, – Saint Paul Editora – 2013 

“Governança, Riscos e Compliance – Mudando a conduta dos negócios” –  Saint Paul Editora – 2017

“Compliance: Como Implementar” – Editora Trevisan - 2018

“Controles internos e contábeis na gestão de tesouraria – O controle interno representa em uma organização o conjunto de procedimentos, métodos e rotinas” – NEA – Novas Edições Acadêmicas – 2015

Academic Advocate do ISACA, associado da ANEFAC – Associação Nacional dos Executivos de Finanças, Administração e Contabilidade e do IIA Brasil – Instituto dos Auditores Internos do Brasil. Membro do IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa

Observações

Incluso: 3 Coffee breaks, material didático (impresso) e certificado.

Importante: Estacionamento é terceirizado somente de segunda à sexta-feira em horário comercial. O valor para período integral é R$ 10,00 e meio período R$ 5,00 - pagamento deverá ser efetuado na recepção do prédio.

O SESCON/SC reserva-se ao direito de realizar o curso somente após o fechamento da turma.